昨日晚间，证监会(huì)就《证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)活(huó)each of后面加单数还是复数谓语，each of 后跟单数还是复数动(dòng)，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券(quàn)期货市场(chǎng)安(ān)全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券期货(huò)交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关机构提(tí)供主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)，为行业提(tí)供信息科(kē)技基(jī)础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安(ān)全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)的不断发展，主机(jī)交易托管资(zī)源分配不尽合理、线路时延(yán)不(bù)尽一致、安全(quán)保(bǎo)障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一(yī)步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为证券期货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管要(yào)求，并要求(qiú)其(qí)他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事(shì)主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动的基(jī)础和前提(tí)，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的安全管理要求，明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合(hé)理原则，体(tǐ)现(xiàn)在(zài)证券期货(huò)交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从事主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的各个环节(jié)，同时也充分(fēn)注重有关(guān)规定落(luò)地(dì)过程中的可操作性，切(qiè)实(shí)提(tí)升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供的机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以连接(jiē)证券期货(huò)交(jiāo)易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明(míng)确了证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要求》中三(sān)级系(xì)统(tǒng)的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再分(fēn)配等方(fāng)面保障证券期(qī)货交易所(suǒ)提供有关(guān)服务的公平合理；加(jiā)强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货(huò)交易所需建立健全(quán)监(jiān)控指(zhǐ)标(biāo)及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其(qí)他(tā)主机(jī)托(tuō)管资源(yuán)进行(xeach of后面加单数还是复数谓语，each of 后跟单数还是复数íng)区分，对(duì)主机交易托管资源实施(shī)专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信(xìn)前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了(le)证券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)有关(guān)要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主机交易(yì)托(tuō)管资源的(de)一般要(yào)求作出规定。从能力(lì)评(píng)估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构能够保障客(kè)户(hù)设施的(de)安(ān)全运行。明确证券期货经营机(jī)构(gòu)对证券期货交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到(dào)，证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源部(bù)署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)金投入、客(kè)户需求等方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客(kè)户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并将不同客(kè)户(hù)的信息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进(jìn)行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义务(wù)，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结(jié)合法定职责(zé)，对证券期货交易所及证券期货经营机(jī)构实施(shī)现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不履行职责，或(huò)者(zhě)不履(lǚ)行本(běn)规定有(yǒu)关(guān)报告义务的(de)，中国证监会可(kě)以对证券期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函(hán)、责(zé)令限期改正等行政监管措施(shī)，对有关(guān)高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并责令(lìng)证券期(qī)货(huò)交易(yì)所对(duì)其他责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券期货经营(yíng)机构(gòu)违反(fǎn)本(běn)规定，中国(guó)证监会(huì)及其派出机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期货(huò)业网络和信息(xī)安全管理办(bàn)法(fǎ)》有关(guān)规定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消each of后面加单数还是复数谓语，each of 后跟单数还是复数息，上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前(qián)正(zhèng)在接受中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省台(tái)州市监委监察(chá)调查。

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