零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非厦门有几个区，厦门有几个区分别叫什么公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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