在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四(sì)项违(wéi)规行为(wèi)。根据(是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗jù)相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运(yùn)营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的(de)违规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别(bié)投资者(zhě)的风(fēng)险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定(dìng)如(rú)实向投资者(zhě)披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第(dì)三(sān)十(shí)三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出(chū)具警示函(hán)的(de)行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立(lì)于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉(是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗shān)基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋(qū)势性行业和(hé)事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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