金融(róng)界5月5日(rì)消息 央行、香港证券及(jí)期货事务(wù)监察委员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将正式启动(dòng)香(xiāng)港与内地利率互换市场互(hù)走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受联互通合(hé)作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。初(chū)期(qī)，全部境(jìng)外投资者通过北向互换通开(kāi)展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续(xù)可根(gēn)据(jù)市场情况适时调(diào)整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民(mín)银行、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务(wù)监(jiān)察(chá)委员会、香港金融(róng)管理局即将正式(shì)启动香港与(yǔ)内地利率互(hù)换市场互(hù)联互通合作

　　为促进内(nèi)地与香港金(jīn)融衍生品市场的(de)协同发展，构(gòu)建高水平金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务监察(chá)委(wěi)员会（以下简称香(xiāng)港(gǎng)证监会）、香港金融管理局（以下简称(chēng)香港(gǎng)金管局）发布(bù)联(lián)合(hé)公告，同意(yì)中国外汇交易中(zhōng)心（全(quán)国银行间(jiān)同业拆(chāi)借中心(xīn)）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银行(xíng)间(jiān)市场清算所股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称上海(hǎi)清算所）和香港场外结(jié)算有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称场外结算公司）开(kāi)展香港与内地(dì)利率互换(huàn)市(shì)场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外投资者可通过(guò)两地基础(chǔ)设施互联互通参与内地银行间金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)。自联合(hé)公告发布以来，“互(hù)换通(tōng)”的各项准(zhǔn)备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换(huàn)通(tōng)”下的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互换(huàn)通”的(de)顺利推出，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换(huàn)通”的相关交(jiāo)易(yì)及结算安排

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换(huàn)通(tōng)”初(chū)期可交易品种(zhǒng)为利率互换产品，报价(jià)、交易及结算币种为人(rén)民币(bì)。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的境内投资者（即互换通报价商）需(xū)与外汇交易(yì)中心签(qiān)署(shǔ)报价商协(xié)议，并(bìng)为上海清(qīng)算所(suǒ)利率互换集中清算(suàn)业务的清算会员(yuán)或(huò)该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的境外(wài)投(tóu)资(zī)者为符合人民银行要求并完成(chéng)内地(dì)银(yín)行间债券市场准(zhǔn)入(rù)备案的境外机构投(tóu)资者(zhě)，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向互换通”交易权限。拟申(shēn)请开通(tōng)“北向互换通”交易权(quán)限的境外投资者需同时申请(qǐng)成为场外结算公司的清算会员或该类会员(yuán)的清算客(kè)户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外(wài)汇交易中(zhōng)心(xīn)与人民银行认(rèn)可(kě)的(de)境外(wài)电子交(jiāo)易平台(tái)互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安(ān)排：上海清算所和场外结算公司建立(lì)中央对手方清算机构互联互通，共同(tóng)向(xiàng)境(jìng)内外(wài)投(tóu)资(zī)者(zhě)提供清(qīng)算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额(é)度：初期，全部境外投资(zī)者通过“北向互换(huàn)通”开展利率互换交易(yì)在(zài)轧差后的名义本金净(jìng)额每日(rì)不超过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所与场外结算公司针对双方清算所之间的(de)风险敞口建立“互换(huàn)通”资源池(chí)。初期，上海清算所与场外结算公司之间净头寸对应的“互换通”资(zī)源池风险敞口设定上(shàng)限不超过人(rén)民币(bì)40亿元，后续可(kě)根据市(shì)场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会和(hé)香港金(jīn)管局已就“互换通”涉(shè)及的跨境监管合作原(yuán)则和具(jù)体安(ān)排(pái)达(dá)成共识，并(bìng)签署(shǔ)了《关于内地(dì)-香港债券及衍生品市(shì)场相(xiāng)关(guān)事宜的谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地监管机构在债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场方面(miàn)的监管(guǎn)合作安排和联(lián)络协商机制(zhì)，共(gòng)同维(wéi)护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市(shì)场稳定(dìng)和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心、上海清(qīng)算所和场外结(jié)算公司应当依法履(lǚ)行(xíng)“互换通”下的(de)各项职责，组织市场(chǎng)各方(fāng)有序(xù)开展“北(běi)向互换通”业务。清(qīng)算会员应当遵守(shǒu)相(xiāng)关监(jiān)管规定及业务规则，加强内部控制，防(fáng)范和控(kòng)制风险(xiǎn)，做好投资者教育和服务，切实维护投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益(yì)。投资者应当充分了解两(liǎng)地市场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务规则(zé走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受)和实践操作(zuò)的(de)差异，评(píng)估和控制风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场各方(fāng)应进(jìn)一步做好准备工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺(shùn)利(lì)启动。有(yǒu)兴(xīng)趣参(cān)与“北向互换通”的投资(zī)者可联系(xì)外(wài)汇交易(yì)中心、上(shàng)海清算所、场外(wài)结算公司(sī)为(wèi)参与做准备(bèi)。

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