在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告(gào)知书送达当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基(jī)金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资(zī)认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三(sān)方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职(zhí)期间公司(sī)的(de)违规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负(fù)责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家(jiā)关联(lián)公司(sī)为深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便(biàn)停(tíng)止更新。

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