金融界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外投资(zī)者(zhě)通过北向互换通开展利率互换(huàn)交易在轧差后的(de)名义(yì)本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融(róng)管理(lǐ)局即(jí)将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内(nèi)地利率(lǜ)互换市场互联(lián)互通合作

　　为促进(jìn)内地(dì)与香港(gǎng)金融衍生(shēng)品市场的协同发展，构建高水平金(jīn)融开(kāi)放格局，2022年7月(yuè)4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称人民银行）、香港证(zhèng)券(quàn)及期货(huò)事务监察委员(yuán)会（以(y元电荷e等于多少？ǐ)下(xià)简称香(xiāng)港证监会）、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局（以下简称香港金管局）发布联(lián)合公告，同意中国外汇(huì)交易中心（全国银行间(jiān)同业拆(chāi)借中心）（以下简(jiǎn)称外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心）、银(yín)行(xíng)间市(shì)场清算所股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称上海(hǎi)清算(suàn)所）和(hé)香港场外结算(suàn)有限(xiàn)公元电荷e等于多少？(gōng)司（以下简称场外结算公(gōng)司）开展(zhǎn)香港与内地利(lì)率互换(huàn)市(shì)场互联(lián)互通合(hé)作(zuò)（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期(qī)先行(xíng)开(kāi)通“北向互换通(tōng)”，香港及其他(tā)国家和地区的(de)境外投(tóu)资者可通过两地基础设施(shī)互(hù)联(lián)互(hù)通参与(yǔ)内地银(yín)行(xíng)间金融衍生品市场。自联合公告发布以来(lái)，“互(hù)换通”的各项准备工(gōng)作进展顺利，“北向互换通”下的交易(yì)将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利推出，现就有关(guān)事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通(tōng)”的(de)相关交易及结(jié)算(suàn)安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易品(pǐn)种为利率互换产品，报(bào)价、交易及结算(suàn)币(bì)种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内(nèi)投资(zī)者(zhě)（即互换通(tōng)报价(jià)商(shāng)）需与外汇交易(yì)中(zhōng)心签署报价商协(xié)议(yì)，并为上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)利率互换集中清算业务的清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”的境外投资者为符合人民银行(xíng)要求并完成内地银行间债券市场准入备案(àn)的境外机构投资者(zhě)，并经外汇交易(yì)中心(xīn)开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外投资(zī)者需同时申请成(chéng)为(wèi)场外结算(suàn)公司的清算会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易安排：外(wài)汇交易中心与人(rén)民银(yín)行认(rèn)可(kě)的境外电子(zi)交易平台互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算(suàn)所和场外结算公司建立(lì)中央(yāng)对(duì)手方清算(suàn)机构互联互通(tōng)，共同向境内外投资者提(tí)供清(qīng)算(suàn)、结算服务。

　　（四）额(é)度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部境外(wài)投资者通过“北向互换通”开(kāi)展利率互换交易(yì)在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上海清(qīng)算所与场外结(jié)算公(gōng)司针对双方清算所之间的风险敞口(kǒu)建立“互换通”资(zī)源池(chí)。初期，上海清算所与场(chǎng)外(wài)结算公司之间净头寸对(duì)应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超(chāo)过人(rén)民币40亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整额(é)度。

　　二、人(rén)民银行、香(xiāng)港证监会和香港金管局(jú)已(yǐ)就“互换通”涉及(jí)的跨境监(jiān)管合作(zuò)原(yuán)则和具体(tǐ)安排(pái)达(dá)成共识，并(bìng)签署了《关于内地-香港(gǎng)债券及衍生(shēng)品市场相关事(shì)宜的谅解备忘录(lù)》。备忘录健全了(le)两地监管机构在债(zhài)券及(jí)衍生品市场(chǎng)方面的监(jiān)管合作安(ān)排和(hé)联络协商机制(zhì)，共同维护“互换通”的正常运行、金融(róng)市场稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外(wài)汇(huì)交易(yì)中心(xīn)、上海清算所和场(chǎng)外结算公司(sī)应当依法履(lǚ)行(xíng)“互换通”下的各项职责(zé)，组织(zhī)市场各方有序开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监(jiān)管规定及(jí)业务规(guī)则，加强内部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做(zuò)好投资者(zhě)教育和服务(wù)，切实维护投资者合(hé)法权益。投(tóu)资者应当充(chōng)分了解两地市场法律法(fǎ)规、业务规则和实践操(cāo)作的(de)差异，评估(gū)和控制风险，理性(xìng)开展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准备(bèi)工作，确保(bǎo)“北向互换(huàn)通”顺利启动(dòng)。有兴(xīng)趣参(cān)与(yǔ)“北(běi)向互(hù)换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司(sī)为参与做(zuò)准备。

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