直播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

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　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进(jìn)行(xíng)推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视频平(píng)台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播(bō)频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务(wù)，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直播等形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理(牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质lǐ)，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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