金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券及期货(huò)事务监察委(wěi)员(yuán)会、香港(gǎng)金(jīn)融管(guǎn)理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换(huàn)市(shì)场互联互通合作。北(běi)向(xiàng)互(hù)换通下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部(bù)境外投资者通过北向(xiàng)互换通开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义(yì)本金净额每日(rì)不超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续可(kě)根(gēn)据市场(chǎng)情(qíng)况压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？适(shì)时调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香(xiāng)港证券及期货事务监察(chá)委(wěi)员(yuán)会(huì)、香(xiāng)港金融(róng)管理(lǐ)局即将正式(shì)启动香港与内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互(hù)联互通合(hé)作

　　为(wèi)促进内地与(yǔ)香港金融衍(yǎn)生品市场的(de)协(xié)同发展，构建高水平金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民(mín)银(yín)行（以下简称人民银行(xíng)）、香港证券及期(qī)货事(shì)务监察委员会(huì)（以下简称(chēng)香港证监会）、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局（以下简称香港金(jīn)管局）发(fā)布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银(yín)行(xíng)间(jiān)同业拆借中(zhōng)心）（以(yǐ)下简称(chēng)外汇交易(yì)中心）、银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)清算所(suǒ)股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称上海清算所）和香港场外结算(suàn)有限公司（以下简称场外(wài)结算公司）开展香港与(yǔ)内地(dì)利率互换市场互(hù)联互通合作(zuò)（以下简称“互换通”），初期先行(xíng)开通“北(běi)向互换通(tōng)”，香港及其他国(guó)家和地区的(de)境外投资者可通过两(liǎng)地基础设施互联互通参与内地银(yín)行(xíng)间金(jīn)融(róng)衍生品市场。自联(lián)合公告(gào)发布(bù)以来，“互(hù)换(huàn)通”的(de)各(gè)项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互换通”下(xià)的(de)交易将于(yú)2023年(nián)5月(yuè)15日启(qǐ)动。为便(biàn)于“北向互(hù)换通(tōng)”的顺利推出，现就有(yǒu)关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)相关(guān)交易及结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初(chū)期可交易品(pǐn)种为利率互换产品(pǐn)，报价、交易及(jí)结算币(bì)种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北(běi)向互换通(tōng)”的(de)境(jìng)内投(tóu)资(zī)者(zhě)（即互换通报(bào)价商）需(xū)与外汇交易中心签署报价商(shāng)协议，并为上海清算所利率互(hù)换集中清算业(yè)务的(de)清算会员(yuán)或该类会员(yuán)的(de)清算客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投资者(zhě)为符合人民银行要求并完成内地银行间债券市场准入(rù)备(bèi)案的(de)境外机构投资(zī)者，并经外汇(huì)交易(yì)中心开通“北向互换通”交易(yì)权(quán)限(xiàn)。拟申(shēn)请(qǐng)开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权限的境外投资者需同时申请成为场外结算公(gōng)司的(de)清(qīng)算会员(yuán)或该类会(huì)员的清(qīng)算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心(xīn)与人(rén)民银行认可的境外电子交(jiāo)易平(píng)台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场外结算公司建立中央(yāng)对手(shǒu)方(fāng)清算机构互联(lián)互通，共(gòng)同向境内外投资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额(é)度管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度(dù)：初期，全(quán)部境(jìng)外投(tóu)资者通过“北向互(hù)换通”开展利率(lǜ)互换交(jiāo)易(yì)在轧差后的(de)名义(yì)本金(jīn)净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与场外(wài)结算公司针对(duì)双方(fāng)清算所之间的(de)风险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初(chū)期，上(shàng)海清(qīng)算所与场外结算公司之间(jiān)净头(tóu)寸(cùn)对应(yīng)的“互换通(tōng)”资源池风险敞口设定上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证(zhèng)监会和香港金(jīn)管局(jú)已就“互换(huàn)通”涉(shè)及的跨境监管合作原则和具体安排达成共(gòng)识(shí)，并签(qiān)署了《关(guān)于(yú)内地-香港债(zhài)券及衍生品市(shì)场相(xiāng)关(guān)事宜的谅解备忘录(lù)》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机构在债券及(jí)衍生品市场方面的监管合作(zuò)安排和联络协商(shāng)机制，共同维护“互换通(tōng)”的正常(chá压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？ng)运(yùn)行、金融市(shì)场(chǎng)稳定(dìng)和公平(píng)交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心(xīn)、上(shàng)海清算所(suǒ)和(hé)场外结(jié)算公司应当依法履行“互换通”下(xià)的(de)各项职(zhí)责，组织市(shì)场各方有序开展“北(běi)向互换通”业(yè)务。清(qīng)算(suàn)会员应当遵守相关监管规定及业(yè)务规则，加强(qiáng)内部控(kòng)制(zhì)，防范(fàn)和控制风(fēng)险，做好投资(zī)者(zhě)教育(yù)和(hé)服(fú)务，切实维护投资(zī)者合法权益。投资者应当(dāng)充分了解两地市场法律(lǜ)法规、业务规(guī)则和实践操作的(de)差异(yì)，评估和控制风(fēng)险，理(lǐ)性开(kāi)展相关投资。

　　市场各(gè)方(fāng)应进一步做(zuò)好准备工作(zuò)，确保“北(běi)向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北(běi)向互换通”的投资者可(kě)联系(xì)外(wài)汇交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所、场外结算公司为参(cān)与做准备。

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