科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单(d粗犷，粗旷和粗犷区别在哪ān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xí粗犷，粗旷和粗犷区别在哪ng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及(jí)2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前(qián)述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也(yě)被处(chù)以罚(fá)款、5年(nián)市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最(zuì)终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自(zì)2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请(qǐng)听证(zhèng)，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票(piào)作出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市(shì)整理(lǐ)期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个(gè)交易(yì)日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的(de)是，在投资(zī)者(zhě)提粗犷，粗旷和粗犷区别在哪起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达(dá)易(yì)盛首次公开发行(xíng)股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注到(dào)上海金融(róng)法院收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调(diào)查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布(bù)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关(guān)法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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