零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续督导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资(zī)金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流动资金(jīn)甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定：对东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券(quàn)离职，去(qù)年入职(zhí)了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定(dìng甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女)增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规(guī)定(dìng)，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致。

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