直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得(dé)违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可(kě)能(néng)影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短视频(pín)平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在(zài)视(shì)频平(píng)台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zh家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗ì)，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测(cè)股市(shì)行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询(xún)业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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