金融界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货事(shì)务(wù)监察委员会、香港金融管理局(jú)即将(jiāng)正(zhèng)式(shì)启(qǐ)动(dòng)香港与内地(dì)利率互换市(shì)场互联互通合作。北(běi)向互换通下(xià)的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境外投资者通过北向(xiàng)互换通开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易在(zài)轧差后的名义本金净额每日不(bù)超过人(rén)民币200亿元，后续(xù)可(kě)根(gēn)据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及期货(huò)事务监察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为促进内地与香港金(jīn)融(róng)衍生(shēng)品市场的协同发展，构建(jiàn)高(gāo)水平(píng)金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务(wù)监(jiān)察委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香港金融管理局（以下简称香港金(jīn)管局）发(fā)布联合公告，同意中(zhōng)国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清算所股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海(hǎi)清算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结(jié)算公(gōng)司）开展(zhǎn)香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境(jìng)外投(tóu)资者可(kě)通过两地基础设施互(hù)联互通参(cān)与内地银(yín)行间(jiān)金融衍生品市场。自联合公(gōng)告(gào)发布以来，“互换通”的各(gè)项(xiàng)准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互(hù)换通(tōng)”的(de)顺利(lì)推出(chū)，现就有(yǒu)关事宜(yí)说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易(yì)及(jí)结(jié)算(suàn)安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种为利率互换(huàn)产品，报(bào)价、交易(yì)及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的(de)境内投资者(zhě)（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为上海清算所利率互换集中清(qīng)算业务的清算会员或该类会员的(de)清算客户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北向互(hù)换通(tōng)”的境外投资者为符合人(rén)民银行(xíng)要(yào)求并完成内地(dì)银行间(jiān)债券市场(chǎng)准入备案(àn)的境外(wài)机构投(tóu)资者，并经外汇交易(yì)中心开通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟(nǐ)申(shēn)请(qǐng)开通“北向互(hù)换通”交易权限的境外投资(zī)者需(xū)同时(shí)申请成(chéng)为场外结算公司(sī)我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀的清算会员或该(gāi)类会员的(de)清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民(mín)银行(xíng)认可的境外电子交易(yì)平台(tái)互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和(hé)场外结算公(gōng)司建立中央对手方清(qīng)算机构互联互(hù)通，共同向境(jìng)内(nèi)外(wài)投(tóu)资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期(qī)，全部(bù)境外投资者通过“北向互换通”开展利率互换(huàn)交(jiāo)易在(zài)轧差后的名(míng)义本金(jīn)净额每日不超过人(rén)民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结(jié)算公司(sī)针对(duì)双方清算(suàn)所(suǒ)之间的风险(xiǎn)敞口建立(lì)“互换通”资(zī)源池。初期，上海清(qīng)算所(suǒ)与场(chǎng)外结算公司之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口(kǒu)设定上限(xiàn)不超过人民(mín)币40亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额(é)度。

　　二、人民(mín)银行、香港(gǎng)证监会和(hé)香(xiāng)港金管局已就“互换(huàn)通”涉及(jí)的(de)跨境监管合(hé)作原(yuán)则和(hé)具(jù)体(tǐ)安排达成共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香港(gǎng)债券及(jí)衍(yǎn)生品市场(chǎng)相(xiāng)关事宜的谅解(jiě)备忘录(lù)》。备(bèi)忘录(lù)健全(quán)了两(liǎng)地监管机(jī)构在(zài)债券(quàn)及衍生品市场方面的监管(guǎn)合作安(ān)排(pái)和联络协(xié)商机(jī)制，共同(tóng)维护“互换(huàn)通”的正常(cháng)运行、金融市场(chǎng)稳(wěn)定(dìng)和(hé)公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易(yì)中心、上海清(qīng)算所和场外(wài)结算公司应当依(yī)法履行“互换通”下的各项职(zhí)责，组织市场各(gè)方有序开(kāi)展“北向互(hù)换(huàn)通”业务(wù)。清算会员应当遵守相(xiāng)关(guān)监(jiān)管(guǎn)规定及业务规则，加强内部控制，防(fáng)范和控(kòng)制风险，做好投资者教我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀育和服务，切实(shí)维护投资者合法权益。投资(zī)者应当充(chōng)分了解两(liǎ我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀ng)地市场法律法规、业务规则和实践(jiàn)操作的(de)差异，评(píng)估和控制风(fēng)险，理性开(kāi)展相关投资。

　　市场(chǎng)各(gè)方应进一步做好准备工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利(lì)启(qǐ)动(dòng)。有兴趣参与“北向互(hù)换通(tōng)”的投资者(zhě)可联系外汇(huì)交易中心、上海清算(suàn)所、场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司为参与做准备。

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