科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发(fā)行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提(tí)前(qián)确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过前述财(cái)务(wù)造(zào)假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dapm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次āng)期(qī)报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关(guān)负(fù)责(zé)人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈(zhà)发(apm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次fā)行部(bù)分，证监会对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集(jí)资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议(yì)，并根(gēn)据(jù)上市委(wěi)员(yuán)会的审(shěn)核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易(yì)日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票并在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到(dào)上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽(zé)达(dá)易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟apm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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