金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份有正五边形的外角和等于多少度第二人生，正五边形的外角和等于多少度的内角限公司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)等(děng)责任主体的(de)民(mín)事赔(péi)偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书(shū)的(de)证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机(jī)构(gòu)责(zé)任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损(sǔn)害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各(gè)有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种(zhǒng)方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基金（上述(shù)金额(é)为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投(tóu)资者(zhě)损失(shī)赔(péi)付(fù)金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以积正五边形的外角和等于多少度第二人生，正五边形的外角和等于多少度的内角极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披(pī)露的(de)公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提(tí)交证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机(jī)构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获(huò)得的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击(jī)，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一(yī)并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法正五边形的外角和等于多少度第二人生，正五边形的外角和等于多少度的内角依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中，我会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查(chá)工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关(guān)执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)等(děng)情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)从业(yè)人员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业(yè)文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声(shēng)誉。

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