金(jīn)融界(jiè)5月5日消(xiāo)息 央行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融管理局即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互通合作。北向互(hù)换(huàn)通下的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日启动。初(chū)期，全部境外投(tóu)资(zī)者通过(guò)北向互换通开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额(é)每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据(jù)市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察委(wěi)员会、香(xiāng)港金(jīn)融管理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利(lì)率(lǜ)互换市场互联互通合(hé)作(zuò)

　　为促进内地(dì)与香港金融衍生(shēng)品市场的协同发(fā)展，构(gòu)建高(gāo)水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称人民银行(xíng)）、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务(wù)监察(chá)委员会(huì)（以下简称香港证监(jiān)会）、香(xiāng)港金融管理局（以下简称香港金管局）发(fā)布联合公(gōng)告(gào)，同意中国(guó)外汇交(jiāo)易中心（全(quán)国银行(xíng)间同业拆借中(zhōng)心）（以(yǐ)下(xià)简称外汇交易中心）、银行间(jiān)市(shì)场清算所股份有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海清算所）和香(xiāng)港场外结算有限公司（以下简称场外结(jié)算公司(sī)）开(kāi)展香(xiāng)港与内地利率互换(huàn)市场互联互通(tōng)合作（以下(xià)简(jiǎn)称“互换通”），初(chū)期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外投资者可通过(guò)两地基础设施互(hù)联(lián)互通参与内地银行间(jiān)金融(róng)衍生品市场。自联合(hé)公告发布(bù)以来，“互换通”的各(gè)项准备工作进(jìn)展(zhǎn)顺利，“北向互(hù)换通”下(xià)的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利(lì)推出(chū)，现就有(yǒu)关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互(hù)换通”的相(xiāng)关交易及结算安排(pái)

　马斯克会加入中国国籍吗　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换产(chǎn)品，报价、交易及结算币(bì)种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投(tóu)资者（即互换通报价商）需与外汇交(jiāo)易中心签署报价(jià)商协议，并(bìng)为(wèi)上海(hǎi)清算所利率互换集中清(qīng)算业务的清(qīng)算会员或该类(lèi)会员的(de)清算客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换(huàn)通”的境外投资(zī)者为符合人民银行要(yào)求并完成内(nèi)地银行间债券(quàn)市场准入备案的境外机构(gòu)投(tóu)资者，并经外汇交易中心开(kāi)通“北(běi)向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的(de)境外投资者需(xū)同时申请成为场外结算公司的清(qīng)算会员或(huò)该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三(sān)）交易及(jí)结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交易中心(xīn)与人民银行认可的(de)境外(wài)电子(zi)交(jiāo)易平台互联提供交易服(fú)务(wù)。

　　2.清(qīng)算(suàn)安排(pái)：上海清算所和场外(wài)结算公司建(jiàn)立(lì)中央对手方清算机构互联互通，共同向(xiàng)境内外投(tóu)资者提供(gōng)清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通(tōng)过“北(běi)向互换通”开展利率互换交易在轧(yà)差后的名义本金(jīn)净额每(měi)日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场外结算公司针(zhēn)对(duì)双(shuāng)方清算所(suǒ)之(zhī)间(jiān)的风险敞(chǎng)口建立(lì)“互换(huàn)通”资源池。初期，上海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算公(gōng)司之间净头寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险敞(chǎng)口设定(dìng)上限不(bù)超过人民币(bì)40亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证监会和香港金管局已就“互换通”涉及(jí)的跨(kuà)境监管合作(zuò)原则和具体安排达成共识，并签(qiān)署了《关于内地-香港债券及(jí)衍生品市场相关事宜的(de)谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地(dì)监管机构在债(zhài)券及衍生品市场方面(miàn)的监管(guǎn)合作安(ān)排和(hé)联(lián)络(luò)协商机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场(chǎng)稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算(suàn)所和场外结算(suàn)公司应当(dāng)依法履行“互换通(tōng)”下(xià)的各项(xiàng)职责，组织市场各方(fāng)有序开(kāi)展(zhǎn)“北(běi)向(xiàng)互换通”业务。清算会员应(yīng)当遵守相关监管规(guī)定及业务规则，加强内部(bù)控制(zhì)，防范和(hé)控制风险，做好投资者教育和服务，切实维护投资(zī)者合法(fǎ)权益。投资者应当充分了解(jiě)两地市场法律法(fǎ)规、业务规(guī)则和(hé)实践操作的差异，评估(gū)和控制(zhì)风(fēng)险，理性(xìng)开展相关投资(zī)。

　　市场各方(fāng)应进一步做(zuò)好准备工作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动。有(yǒu)兴(xīng)趣参与“北向(xiàng)互换通”的投资(zī)者(zhě)可联马斯克会加入中国国籍吗系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为参与做准备(bèi)。

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