零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力(lì)进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调(diào)查(chá)并处以三倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因自(zì)身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易(yì)朱子家训是谁写的 朱子家训的作者是谁方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司(s朱子家训是谁写的 朱子家训的作者是谁ī)股份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不(bù)得(dé)减持(chí)范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不(bù)得(dé)减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 朱子家训是谁写的 朱子家训的作者是谁