昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管活动(dòng)，保护(hù)投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，维(wéi)护证(zhèng)券期货(huò)市场安(ān)全平稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交(jiāo)易(yì)所向(xiàng)市场相关机(jī)构提供主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为行业提供信息科(kē)技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水平(píng)，保障行业(yè)信(xìn)息系(xì)统安全(quán)稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市场的(de)不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源分配不(bù)尽合(hé)理(lǐ)、线(xiàn)路时(shí)延不尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有待提(tí)升(shēng)等(děng)问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关(guān)主体分(fēn)为证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住(zh88是不是质数，79是质数吗ù)安全底线。安全运行是(shì)从事主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基础和前(qián)提，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期(qī)货经营机构(gòu)的尽职调查(chá)和业务审(shěn)批(pī)机(jī)制，从安全的角度(dù)作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三(sān)是(shì)促(cù)进服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平合(hé)理原则，体现在(zài)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的各个环节(jié)，同时也充分注重有关(guān)规定(dìng)落地过程中的可操作(zuò)性，切实提(tí)升市场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来(lái)看(kàn)，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的基本原(88是不是质数，79是质数吗yuán)则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货(huò)交易所提供的(de)机房(fáng)机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)可(kě)以连(lián)接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券(quàn)期货交易所实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交易(yì)时(shí)延，建设运(yùn)维(wéi)要求不得低(dī)于(yú)《证券期(qī)货业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本要求》中三(sān)级系统的(de)受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与(yǔ)资源再分配等方(fāng)面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风险防控(kòng)，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)需(xū)建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托管资(zī)源实施专区管(guǎn)理，并(bìng)确保相关专区到(dào)核心交易系统通信前端的(de)通信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源有关(guān)要(yào)求(qiú)。具体来(lái)看，从(cóng)安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力(lì)评(píng)估、治理架(jià)构、尽职(zhí)调(diào)查等方面(miàn)确保证券期货(huò)经(jīng)营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安(ān)全运行。明确(què)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)对证券期货交(jiāo)易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施(shī)）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，88是不是质数，79是质数吗确保自身(shēn)能力可以保(bǎo)障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不(bù)同客户(hù)的信息系统、客户与经营机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监管报告(gào)义务，规定中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机(jī)构结合法定职(zhí)责(zé)，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定(dìng)，或(huò)者在监(jiān)管工作中不履行职责(zé)，或者不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具(jù)警(jǐng)示(shì)函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券(quàn)期货交易(yì)所对其他责(zé)任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营机构违反本规定，中国(guó)证监会(huì)及(jí)其派出机构可以依(yī)照《证券期(qī)货(huò)业网络(luò)和信(xìn)息安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规定，对(duì)有关机构(gòu)和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据(jù)昨(zuó)日(rì)中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监(jiān)委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组和(hé)浙江省台州市监(jiān)委监察调查(chá)。

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