零容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的(de)认购资(zī)金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次(cì)非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的(de)用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚(fá)款。