金融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事(s形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语hì)立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行人及(jí)相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机关(guān)的(de)沟通(tōng)协调(diào)，对涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的(de)重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市(shì)场违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服(fú)务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意(yì)见书(shū)的证券服务机(jī)构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关(guān)中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代(dài)价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于(yú)个案中(zhōng)采用(yòng)何(hé)种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎ形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语i)金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具(jù)有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解(jiě)决(jué)泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出(chū)资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初(chū)步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露(lù)的公告(gào)中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人因(yīn)涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚(fá)款和(hé)没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的(de)损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师(shī)事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、容诚(chéng)会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构启动了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业(yè)行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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