在“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合(hé)规风控负(fù)责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违(擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句wéi)规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦(lú)淞产业(yè)发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合(hé)私募(mù)基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发(fā)生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的(de)违(wéi)规(guī)行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)在(zài)从(cóng)事私募(mù)基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的(de)风险识别(bié)能力(lì)和风险承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定如(rú)实(shí)向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具(jù)警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内(nèi)平(píng)台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态(tài)便停止更新。

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