科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其(qí)收到(dào)证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按(àn)规定披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规(guī)定披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异(yì)的(de)是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全(quán)面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的(de)事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜(yí)进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市(shì)委员(yuán)会的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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