科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　不可名状的意思解释一下，不可名状 的意思"刚刚(gāng)公告(gào)：重大违法强制退(tuì)市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185407721.png">

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的(de)股票(piào)自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露(lù)的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前(qián)述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他(tā)相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会(huì)最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈(chén)述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜(yí)进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上(shàng)市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛及实控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务不可名状的意思解释一下，不可名状 的意思所、康达律师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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