在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金赓续前行是什么意思，赓续前进的意思(jīn)业协会(huì)网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六(liù)个(gè)月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，时任(rèn)高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责(zé)任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对(duì)个别投资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露(lù)可(kě)能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理(lǐ)规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份赓续前行是什么意思，赓续前进的意思，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。

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