科创板首(shǒu)批(pī)退(tuì)市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对(duì)两(liǎng)公司(sī)下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息(xī)显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单(dān)据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业(yè)收(shōu苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外(wài)担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公(gōng)告的(de)证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下(xià)，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停(tíng)牌(pái)及被(bèi)终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和(hé)申(shēn)辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市(shì)委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委(wěi)员会(huì)的(de)审核(hé)意(yì)见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市(shì)的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及(jí)实(shí)控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务(wù)未(wèi)勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼。

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