近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)对建设银行启动自律调查(chá)，这是两(liǎng)天内第二家被要求自(zì)律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协会(huì)已对多(duō)家金融(róng)机构启动(dòng)自(zì)律调查，监(jiān)管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机(jī)构接(jiē)连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基(jī)于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处(chù)分规则(zé)》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行(xíng)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司债务融资工具(jù)承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为开展自(zì)律调(diào)查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报(bào)，去年建行承销非金融企业(yè)债务融(róng)资(zī)工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实(shí)体企业承销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融(róng)资需求(qiú)，承销(xiāo)房地产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地(dì)产并(bìng)购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布(bù)信(xìn)息，针(zhēn)对中国进(jìn)出(chū)口银(yín)行金(jīn)融债券(quàn)发行涉嫌(xián)违规(guī)行为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已(yǐ)开展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信(xìn)托共5家机(jī)构涉(shè)及债券业务违(wéi)规被点名。具(jù)体来(lái)说，交易商协会通过(guò)深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持(chí)交易(yì)等违规行(xíng)为。其中，大(dà)连银行通过做市(shì)业务(wù)方(fāng)式，每日滚动(dòng)开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券交易，代(dài)持(chí)利率债(zhài)活(huó)跃券，且规模较(jiào)大(dà)；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银行和青(qīng)岛银行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未有效评(píng)估(gū)交易合理性，作为中(zhōng)间(jiān)方以现券(quàn)买卖或做市等方式参(cān)与债券代持交易链条，交易笔(bǐ)数和金(jīn)额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相关(guān)公(gōng)告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债务融资工(gōng)具(jù)发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处(chù)四平市(shì)城市(shì)发展投资(zī)控股(gǔ)有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发现吉林(lín)银(yín)行(xíng)、吉林亿联(lián)银行因违规收(shōu)取(qǔ)发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)规(guī)则，被交易(yì)商协会进行自律调(diào)查。一(yī)同被开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富(fù)国资产管理（上(shàng)海）有限公司(sī)两家金融机(jī)构。

　　交易(yì)商协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根(gēn)据(jù)交易商协(xié)会通报(bào)的数(shù)据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自(zì)律调查(chá)和自律(lǜ)问询103次(cì)，作出各(gè)类自律处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务(wù)所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直(zhí)接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务(wù)，12位(wèi)责(zé)任人被(bèi)认定不适(shì)当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看(kàn)，被通报的原因包括低(dī)价包销多(duō)期债务融资工具(jù)，影响了(le)市场正常秩序；部分债务融资工具未按照(zhào)发(fā)行(xíng)文件约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别债(zhài)务(wù)融资工具挤(jǐ)占了其他投资(zī)人的正常投标，违背(bèi)了公(gōng)平公(gōng)正原(yuán)则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常(cháng)秩序造(zào)成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银(yín)行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业务(wù)过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉维护银(yín)行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行(xíng)间(jiān)市场(chǎng)基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少、促进价格发现的重要(yào)作用，应切实提升(shēng)做(zuò)市交(jiāo)易能(néng)力，加强内(nèi)部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会(huì)的监(jiān)管(guǎn)处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际(jì)金(jīn)融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交易(yì)商协会将(jiāng)继(jì)续(xù)贯彻落(luò)实(shí)监管从(cóng)严(yán)要求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍(rěn)”的清晰信(xìn)号，引导市场各(gè)类主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相应的(de)公序责(zé)任，切实维(wéi)护好行业的(de)良性竞争生态。

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