证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的从业(yè)规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对(duì)熊(xióng)某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频(pín)平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券员工名义发(fā)布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直(电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的zhí)播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)业(yè)务(wù)的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业(yè)优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排(pái)查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的(de)通知，要(yào)求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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