近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发(fā)丰富(fù)多(duō)元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启动(dòng)自(zì)律调(diào)查，这是两天内(nèi)第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会(huì)已(yǐ)对多家金融机(jī)构启动(dòng)自律调(diào)查，监管力度在(zài)持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易(yì)商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已对中国建(jiàn)设(shè)银行(xíng)股份有限公司(sī)债务(wù)融(róng)资工具承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规(guī)行为开(kāi)展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优(yōu)质头部房地产企业债(zhài)券融(róng)资(zī)需(xū)求(qiú)，承销房地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融(róng)资(zī)工具，房地产(chǎn)并购(gòu)票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监管力(lì)度在(zài)近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行、青岛银(yín)行(xíng)和(hé)粤财信托(tuō)共5家(jiā)机构涉及(jí)债券业(yè)务违规被点名。具(jù)体来说，交易商(shāng)协会通过深入调查发现(xiàn)，大连银行等(děng)多家(jiā)机构存在债券(quàn)代持(chí)交易等违规行为。其中，大(dà)连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速(sù)度不(bù)同(tóng)的现(xiàn)券(quàn)交易，代持(chí)利率(lǜ)债(zhài)活跃券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控执行不严或流(liú)于(yú)形式，未(wèi)有(yǒu)效评(píng)估交(jiāo)易合理性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做市(shì)等方式参与债券代持(chí)交易链条(tiáo)，交易笔(bǐ)数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告(gào)称，交(jiāo)易商(shāng)协会在日常监测工作(zuò)中(zhōng)发现，工商银行主承销的多(duō)期债务融资工(gōng)具发行定价严重偏离(lí)市场合(hé)理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会网站披露，近期在查处四(sì)平市城市发展投资控股有限公司案件时(shí)，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取(qǔ)发行人大额(é)财(cái)务资助，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)自律管(guǎn)理规则，被交易商(shāng)协会(huì)进行自律调查(chá)。一同被开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查的(de)还有光(guāng)大证券、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上(shàng)海(hǎi)）有限公(gōng)司(sī)两(liǎng)家金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协会监(jiān)管处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交易商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案(àn)件立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问(wèn)询(xún)103次(cì)，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商(shāng)、3家会计师(shī)事(shì)务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及(jí)以上占比超(chāo)过(guò)五成，15家机(jī)构被暂(zàn)停一定期龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思限业(yè)务，12位责(zé)任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看，被通(tōng)报的(de)原因包括低价(jià)包销多期债(zhài)务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务(wù)融资工(gōng)具未按照发(fā)行文件约定开展余(yú)额包(bāo)销，个别债务(wù)融资(zī)工具挤占了其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公(gōng)平公正原则，并(bìng)影响了(le)发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一(yī)定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相关(guān)业务过程中(zhōng)，务必牢(lá龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思o)固树(shù)立市场(chǎng)责任(rèn)意(yì)识，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律规则要求(qiú)，合规(guī)展业，自(zì)觉维护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银(yín)行间市(shì)场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的(de)重(zhòng)要作用，应切实(shí)提升(shēng)做市(shì)交(jiāo)易能力(lì)，加强内部(bù)控制和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度(dù)明(míng)显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银行间交易(yì)商协会将继(jì)续贯(guàn)彻落(luò)实监管从严要(yào)求，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场传(chuán)递“零容忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引导市(shì)场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场(chǎng)良好(hǎo)秩(zhì)序。债券承销机构作为债券市场的“看(kàn)门人(rén)”，对于商业(yè)银行特(tè)别是国有(yǒu)大(dà)行来(lái)说，也(yě)需(xū)要(yào)肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业(yè)的(de)良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思