金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事(shì)务(wù)监察委员(yuán)会、香港金融管理局即将正式(shì)启(qǐ)动(dòng)香港与内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作。北向(xiàng)互(hù)换通下的交易将于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。初期(qī)，全部境外投资者通过北向(xiàng)互换通(tōng)开(kāi)展利率互换交易在轧(yà)差后的名义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港证(zhèng)券及(jí)期(qī)货事务监(jiān)察(chá)委员会、香港(gǎng)金(jīn)融管理局(jú)即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互(hù)通合作(zuò)

　　为促进内(nèi)地与香(xiāng)港金(jīn)融衍生品市场的协同发展，构建高(gāo)水平金(jīn)融(róng)开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以(yǐ)下简称(chēng)人民银行）、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察(chá)委员会(huì)（以下(xià)简称香港(gǎng)证监会(huì)）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称香(xiāng)港金(jīn)管局(jú)）发布(bù)联(lián)合(hé)公(gōng)告，同(tóng)意中国(guó)外(wài)汇交易中(zhōng)心（全国银行(xíng)间同业拆(chāi)借中心）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称外汇(huì)交易中心）、银行间市场清(qīng)算(suàn)所股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)上海清算所）和(hé)香港场(chǎng)外结(jié)算(suàn)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)场外结算公司）开展香港与(yǔ)内地(dì)利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换(huàn)通(tōng)”），初(chū)期先(xiān)行开通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国(guó)家和地区(qū)的境外(wài)投资者可通(tōng)过两(liǎng)地基础设施互联互通参与内(nèi)地银行间金融衍(yǎn)生品市场。自(zì)联(lián)合公告发布以来(lái)，“互换(huàn)通”的各(gè)项准备工作(zuò)进展(zhǎn)顺利(lì)，“北向互换通”下的(de)交易将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互(hù)换通”的顺利推出，现就有关事宜说(shuō)明(míng)如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关(guān)交易及结算安(ān)排

　　殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通(tōng)”初(chū)期(qī)可(kě)交易品(pǐn)种为利(lì)率互(hù)换产品，报价、交(jiāo)易(yì)及结(jié)算币种为人民币。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投资(zī)者（即互换通报价商）需与外(wài)汇(huì)交易中心签署报价商(shāng)协议(yì)，并为上海(hǎi)清算(suàn)所利率互换集中清算业务的清算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北(běi)向互换通”的境外(wài)投资者(zhě)为(wèi)符合人(rén)民(mín)银(yín)行要求并完成内地银行间债(zhài)券市场准入备案的境(jìng)外机构投资(zī)者，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北向互换通”交易权(quán)限(xiàn)。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交易权限的境外投资者需(xū)同时申请成(chéng)为场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司的清算会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外(wài)汇(huì)交易中心与人民银(yín)行(xíng)认可的境外电子交易平台(tái)互联(lián)提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安(ān)排：上(shàng)海清算所(suǒ)和场外结(jié)算公司建立(lì)中央对手方(fāng)清(qīng)算机构互联互通(tōng)，共同(tóng)向境内外投(tóu)资者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额(é)度管理：

　　1.交易(yì)额度：初(chū)期，全(quán)部境(jìng)外投资者(zhě)通过“北(běi)向互换通”开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在(zài)轧差(chà)后(hòu)的名(míng)义本金净额每日不(bù)超过人(rén)民(mín)币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海(hǎi)清(qīng)算所与场(chǎng)外结算公(gōng)司针对双方(fāng)清算(suàn)所(suǒ)之间的风险敞口建(jiàn)立(lì)“互(hù)换通”资源池。初(chū)期，上海清算(suàn)所(suǒ)与场外结算公司之间净头寸对(duì)应的“互换通”资源池风险敞口设定上(shàng)限不超过人民币40亿(yì)元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和香港金(jīn)管局(jú)已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原则和具体(tǐ)安排达成共识，并签署了《关于(yú)内地-香(xiāng)港债券及衍生品(pǐn)市场相(xiāng)关事宜的(de)谅解备忘录》。备忘录健全了(le)两地(dì)监管机构在债券(quàn)及衍生品市场方面的(de)监管合作安排和联络(luò)协商机制(zhì)，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和(hé)公平交易(yì)秩(zhì)序。

　　三(殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地sān)、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所(suǒ)和(hé)场外结算公司应当依法履行“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织市场各方有序开展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当遵(zūn)守相关监管规定及业务规则，加强内部控制，防(fáng)范和控制(zhì)风险，做好投资者教育和服务，切实维护投资者合法权(quán)益。投资者应当充分了解(jiě)两地市场法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)、业务规则(zé)和(hé)实践(jiàn)操(cāo)作的差(chà)异，评估(gū)和控制(zhì)风险，理性开(kāi)展相(xiāng)关(guān)投资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好准备工(gōng)作，确保“北向(xiàng)互换(huàn)通”顺利启动。有(yǒu)兴(xīng)趣(qù)参与(yǔ)“北向互换通”的投资者可联系外汇交易(yì)中心、上海清(qīng)算所、场外结算(suàn)公司为(wèi)参与做准备(bèi)。

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