昨(zuó)日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权(quán)益，维护证券(quàn)期货市(shì)场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业(yè)信息基础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽一致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有待提升等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货(huò)市(shì)场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是(shì)全(quán)面覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机(jī)交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期(qī)货经营(yíng)机构两部(bù)分，分别(bié)提出完善的(de)监管(guǎn)要求，并要求其他类型(xíng)的参(cān)与主体参照(zhào)执行有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住安(ān)全底线。安全运(yùn)行(xíng)是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营(yíng)机构的(de)尽职(zhí)调查和业务(wù)审批机(jī)制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体(tǐ)现(xiàn)在(zài)证券期货交易(yì)所和证券(quàn)期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关中国有几个党派，中国有几个党派组织租(zū)用活动的各个环节，同时也(yě)充分(fēn)注(zhù)重有关规定落地过程(chéng)中的可(kě)操(cāo)作性，切(qiè)实提升市场主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动的基(jī)本原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提(tí)供(gōng)的(de)机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源的(de)信息(xī)系统可(kě)以连接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了(le)证券期货交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货(huò)交易所实施(shī)专区管理，统一专区交(jiāo)易(yì)时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不(bù)得低于(yú)《证券期货业信(xìn)息系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申(shēn)请、服务(wù)协议(yì)、收费要(yào)求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供有关(guān)服务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券期货交易(yì)所需建立健全(q中国有几个党派，中国有几个党派组织uán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确(què)保相关专(zhuān)区到核心交易(yì)系统通信前端(duān)的通信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)的一般(bān)要求(qiú)作出(chū)规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确(què)保(bǎo)证券期货经(jīng)营机构能够保(bǎo)障客户设施(shī)的安全运行。明确证券期(qī)货经营机(jī)构对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到(dào)，证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交易托(tuō)管资源部署客户(hù)提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构部署客(kè)户(hù)设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需求等(děng)方面(miàn)充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择服(fú)务(wù)客户，确保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件(jiàn)设施的安(ān)全(quán)运行，并将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信(xìn)息系统进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明确证券期货交易(yì)所的监管报(bào)告义(yì)务，规定中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构(gòu)结合法(fǎ)定职责(zé)，对证券期货交易(yì)所及证券期货经营机构实施(shī)现场(chǎng)检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不(bù)履(lǚ)行(xíng)职责(zé)，或者(zhě)不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以(yǐ)对(duì)证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责(zé)令(lìng)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对(duì)其他责任人(rén)给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机(jī)构可以(yǐ)依(yī)照《证券期货业网络和信(xìn)息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法，目(mù)前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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