金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门(mén)负(fù)责(zé)人表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员等(děng)相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位(wèi)追责(zé)。如在(zài)上述(shù)两案的(de)行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适(shì)格(gé)投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机(jī)构等(děng)责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的(de)重要一(yī)环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送(sòng)司法机(jī)关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业(yè)人(rén)员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资(zī)者合法(fǎ)哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思权益，目前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和(hé)能力等(děng)因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的(de)特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以(yǐ)高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出(chū)向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券(quàn)领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的(de)单(dān)位(wèi)或(huò)者个人(rén)进行调查(chá)期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调(diào)查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失(shī)。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，有效(xiào)提高执(zhí)法(fǎ)效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责(哈巴狗是什么意思，哈基米是什么意思zé)任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵(zūn)守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化(huà)和(hé)行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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