金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决(jué)定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的(de)当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动(dòng)重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资(zī)者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市(shì)公司及其(qí)相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分(fēn)，是(shì)对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本(běn)市(shì)场违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生(shēng)态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机(jī)构等(děng)违规主体实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的(de)法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于(yú)个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大，目标都是(shì)有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最(zuì)终计算的适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)披露的(de)公告(gào)中提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人(rén)进行调查期(qī)间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依(yī)法可能被处(chù)以罚(fá)款和(hé)没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责(zé)与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司向我会(huì)提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构因(yīn)涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广(guǎng)东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介机构启动了(le)相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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