零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性(xìng)的(de)报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募(mù)集(jí)资金(jīn)投入项目(mù)的(de)情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已(yǐ)退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身(shēn)经营(yíng)发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗"东北证券突发！时(shí)隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公(gōng)布的(de)大(dà)股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北(běi)证券实(shí)现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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