直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职(zhí)业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机(jī)构或(huò)者投资者(zhě)合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的(de)账号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管点(diǎn)名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查(c值勤执勤的区别，值勤跟执勤的区别há)，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播(bō)形(xíng)式向(xiàng)公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的(de)分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投(tóu)资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况(kuàng)的，及(jí)时启动(dòng)内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通(tōng)知(zhī)，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 值勤执勤的区别，值勤跟执勤的区别