零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司(sī)做出(chū)行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义务(wù)的(de)能力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行对象之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投(tóu)资(zī)金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托(tuō)因自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

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　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据(jù)东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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