昨日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管活(huó)动，保护投(tóu)资者合法权(quán)益，维护(hù)证券(quàn)期货市场安(ān)全(quán)平稳运行，证监会(两害相权取其轻,两利相权取其重，两权相害取其轻正确说法是什么意思huì)起(qǐ)草了《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券两害相权取其轻,两利相权取其重，两权相害取其轻正确说法是什么意思期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为(wèi)行业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施运维水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系(xì)统安(ān)全(quán)稳定运行发挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市场的不断发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市(shì)场的(de)平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运行是从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)的基(jī)础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的(de)尽职调查和业务(wù)审(shěn)批(pī)机制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的各(gè)个环(huán)节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作(zuò)性(xìng)，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事(shì)主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动的基本原(yuán)则以(yǐ)及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)，是指证券期货(huò)交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)等资源，部署在(zài)相关(guān)资源的信息系统可以连(lián)接(jiē)证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交易(yì)所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交(jiāo)易(yì)所实施(shī)专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交(jiāo)易(yì)时延，建(jiàn)设运维要求不(bù)得低(dī)于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的(de)受托方要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配等方(fāng)面保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易(yì)所提供有关服务(wù)的公平合(hé)理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健(jiàn)全(quán)监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务(wù)的，应(yīng)当将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心(xīn)交易系统通信前(qián)端的(de)通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源的一般(bān)要(yào)求作(zuò)出规定。从能力(lì)评估(gū)、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查等(děng)方面确(què)保(bǎo)证券(quàn)期货经营机构能够保障客(kè)户设施的安全运行。明确证券(quàn)期货(huò)经营机构对证(zhèng)券(quàn)期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源部署客户(hù)提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货(huò)经营机构部署客(kè)户设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确(què)保自身能力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施的安全(quán)运行(xíng)，并(bìng)将不同客户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构的信息系统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期(qī)货交易所的(de)监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关(guān)报告(gào)义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券(quàn)期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构违反本规定(dìng)，中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期(qī)货(huò)业网络和信息(xī)安全管(guǎn)理办法》有关(guān)规定，对有关机(jī)构和(hé)人员采取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证两害相权取其轻,两利相权取其重，两权相害取其轻正确说法是什么意思监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接(jiē)受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组和浙江省台(tái)州市(shì)监委监(jiān)察(chá)调查。

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