零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿(yì)定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的(de)报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目(mù)已时隔(gé)近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查(chá)期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于规(guī)定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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