金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动(dòng)香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合作(zuò)。北向互换通下(xià)的(de)交易将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外投资者(zhě)通过北向互换通开展利率互换交易(yì)在轧差后的(de)名义(yì)本(běn)金净(jìng)额每(měi)日(rì)不(bù)超(chāo)过人(rén)民币200亿元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会、香港金融管理局即将正式(shì)启动香(xiāng)港与内地利(l诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗ì)率互换市场互联(lián)互通(tōng)合作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍生品市场的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下(xià)简称人民银行）、香港(gǎng)证券及(jí)期(qī)货事务监(jiān)察(chá)委(wěi)员会（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港证监会）、香(xiāng)港金融管理局（以下简称香港金管局(jú)）发布联合公告(gào)，同意中国(guó)外汇交易中心（全国银行间(jiān)同业拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银行间市场清算所股份有限公司（以(yǐ)下简称上海清算(suàn)所）和(hé)香港场外(wài)结算有限公司(sī)（以下简称场外结(jié)算公司）开展香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市(shì)场互联互通(tōng)合作（以下(xià)简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其他国家和地(dì)区的境外投资者可通过两地(dì)基(jī)础(chǔ)设施互联(lián)互通参与内地银行间金融衍生品市场(chǎng)。自联合(hé)公告(gào)发布以(yǐ)来，“互换通(tōng)”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北向互换(huàn)通”下的交易(yì)将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。为(wèi)便于(yú)“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的相(xiāng)关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品种为(wèi)利(lì)率互换(h诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗uàn)产品(pǐn)，报价(jià)、交(jiāo)易及结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境(jìng)内投资者(zhě)（即互换通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心签署(shǔ)报价商协(xié)议(yì)，并(bìng)为上海清(qīng)算(suàn)所利率互换集中清算业务(wù)的清(qīng)算(suàn)会员或该类会员的清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的境外投(tóu)资者为符合人民(mín)银行要(yào)求并完成内地(dì)银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)准入(rù)备(bèi)案(àn)的境(jìng)外机构投资者(zhě)，并经外汇交易中(zhōng)心开(kāi)通“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”交(jiāo)易权限。拟申(shēn)请开通“北向(xiàng)互换通”交易权限的境外(wài)投资者(zhě)需同时申请成为场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司的清算(suàn)会员或该类会员的清(qīng)算客(kè)户。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)与(yǔ)人民银行认可的境外电(diàn)子交易平台互联(lián)提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所和场外结算公司(sī)建立(lì)中(zhōng)央对手方(fāng)清算机(jī)构互联互通，共同向境内外投资者(zhě)提供清(qīng)算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额度：初期(qī)，全(quán)部境外(wài)投资者通过“北向互换(huàn)通”开展利率互换交易在诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗轧差后的名(míng)义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与场外结(jié)算公司针对(duì)双方清算所之间(jiān)的风(fēng)险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池(chí)。初(chū)期，上海清算所与(yǔ)场外结(jié)算公司之间净头寸对应的(de)“互换通”资源池(chí)风险(xiǎn)敞口设(shè)定上限不超(chāo)过人(rén)民币(bì)40亿(yì)元，后续可(kě)根据(jù)市场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　二、人(rén)民(mín)银行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)监会和香港金管(guǎn)局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原(yuán)则和具体安(ān)排达成(chéng)共识，并签署了(le)《关于内(nèi)地(dì)-香港(gǎng)债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地监管机(jī)构在债(zhài)券及衍生品(pǐn)市(shì)场方面的监管(guǎn)合(hé)作(zuò)安排和联络协商(shāng)机(jī)制，共(gòng)同维护“互换通”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定(dìng)和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清(qīng)算所和场外结算公(gōng)司应当(dāng)依(yī)法(fǎ)履行(xíng)“互换通”下的各项职(zhí)责，组织市(shì)场(chǎng)各方有序开(kāi)展“北向互换通”业务。清算会员(yuán)应(yīng)当遵守相关监管规(guī)定及业务规则，加强(qiáng)内(nèi)部(bù)控(kòng)制(zhì)，防范和(hé)控制风险，做(zuò)好投资者教育(yù)和服务，切实维护投资者(zhě)合法权(quán)益。投资者应当充分了解两(liǎng)地市场法律法规、业务(wù)规(guī)则和实践操作的差异，评估(gū)和(hé)控制风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一(yī)步做好(hǎo)准备工作，确(què)保“北向互换(huàn)通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者(zhě)可联系外汇交易中心、上海清算所(suǒ)、场(chǎng)外结算公(gōng)司为参与做准备。

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