金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人(rén)表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其(qí)责(zé)任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系(xì)的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等因(yīn)素(sù)，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案(àn)，上海左眉毛有一根特别长是什么意思？金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合法权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司(sī)作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额(é)为公(gōng)司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金(jīn)规模(mó)将根据(jù)最终计算的适格投(tóu)资(zī)者(zhě)损失(shī)赔付金(jīn)额(é)进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行(xíng)赔付适(shì)格投资者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)披露(lù)的(de)公告(gào)中提出向证监会(huì)提交证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的(de)基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收违法所得(dé)的(de)金(jīn)额，以及投资(zī)者(zhě)因(yīn)当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额(é)通(tōng)常高(gāo)于罚没(méi)款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人(rén)的(de)精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决(jué)案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)左眉毛有一根特别长是什么意思？施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案中，我会对(duì)中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了(le)相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况，结合(hé)其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出(chū)的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关(guān)中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业(yè)道(dào)德(dé)要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风(fēng)清(qīng)气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 左眉毛有一根特别长是什么意思？