金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛(shèng)案许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责(zé)任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送(sòng)公安(ān)机关(guān)处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市(shì)场(chǎng)法律责任(rèn)体系(xì)的(de)重(zhòng)要组成(chéng)部分，是(shì)对违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故(gù)意参与造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按(àn)照过(guò)责相当的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前(qián)在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这(zhè)些(xiē)制度(dù)各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿和能(néng)力等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元(yuán)设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的(de)投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提(tí)交证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券(quàn)领域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人(rén)进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调查的(de)行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为可能(néng)获(huò)得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的(de)金额，以及(jí)投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的(de)行(xíng)政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相统一(yī)的效果。 许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、北(běi)京市康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们(men)将(jiāng)关(guān)注相关中(zhōng)介机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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