金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关(guān)责任人(rén)员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违(wéi)规(guī)上(shàng)市公司及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量的重要(yào)因素(sù)。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责(zé)任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了(le)包括协商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一(yī)系列(liè)投(tóu)资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制(zhì)度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付(fù一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋)责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股票的(de)保荐(jiàn)机构和(hé)主承销(xiāo)商(shāng)，与其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初(chū)步(bù)估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔(péi)付(fù)金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付(fù)适格投(tóu)资者的投(tóu)资(zī)损(sǔn)失。先行赔(péi)付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经(jīng)国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了(le)当事人承诺制度的(de)基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事(shì)追责(zé)相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下(xià)一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同(tóng)会计师(sh一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋ī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机(jī)构启动了(le)相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一(yī)步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述(shù)案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和(hé)行业文(wén)化(huà)，珍视行业(yè)声誉(yù)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋