金融界5月5日消息 央行、香港证券及(jí)期货事务监(jiān)察委(wěi)员会、香港金(jīn)融管理局即将正(zhèng)式(shì)启(qǐ)动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互(hù)通(tōng)合作。北(běi)向互换通下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日(rì)启(qǐ)动。初期，全部境外投(tóu)资者通过北向互换通(tōng)开展利率互换交易在轧差后的名义本金(jīn)净(jìng)额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及期货(huò)事(shì)务监(jiān)察委员会、香港金融管理局(jú)即将正(zh描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句èng)式启动香港与内地利(lì)率互换市场互(hù)联互通合作(zuò)

　　为(wèi)促进内地(dì)与香港金融(róng)衍生品市场(chǎng)的(de)协同发展，构(gòu)建高(gāo)水平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下简称(chēng)人民银行）、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委员会（以下简称香港(gǎng)证监(jiān)会）、香(xiāng)港金融管理局（以下简称香港金(jīn)管局(jú)）发布联(lián)合公告，同意中国外汇交(jiāo)易中心（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以下(xià)简(jiǎn)称外汇交易(yì)中(zhōng)心）、银行间市(shì)场清(qīng)算(suàn)所股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香港(gǎng)场外结(jié)算有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)场外(wài)结算公司）开展香(xiāng)港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作（以下简(jiǎn)称(chēng)“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国家和地区的境外投资者可通过两地基础设施互(hù)联互通(tōng)参与内地银行间(jiān)金融(róng)衍生品市场。自(zì)联合公告发(fā)布以来，“互换通”的(de)各项准备工描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句作进(jìn)展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动(dòng)。为便于“北向(xiàng)互换(huàn)通”的顺(shùn)利推出，现就有关事(shì)宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的(de)相关(guān)交易(yì)及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北(běi)向互(hù)换通”初期可交(jiāo)易品(pǐn)种为利率互换产品，报价、交易及(jí)结(jié)算币种为人(rén)民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互(hù)换通”的境内(nèi)投资者（即互换通报价商(shāng)）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为上海清算所利率互换集中清算业务的清算(suàn)会员或(huò)该类会(huì)员的清算客户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外投资者为符(fú)合人民银行要(yào)求并完成内(nèi)地银行间债券市场准入备案的境外机(jī)构(gòu)投资者，并经(jīng)外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)开通“北向互(hù)换(huàn)通”交易(yì)权限。拟申请开通“北(běi)向互(hù)换通”交易权限的境外投资(zī)者需同时申请(qǐng)成为场外结(jié)算公司的清算会员(yuán)或该类会(huì)员的清(qīng)算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心(xīn)与人民银行认可的(de)境(jìng)外电(diàn)子交(jiāo)易平台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所(suǒ)和场外结算公司建立中央对手方清算机构互联互通(tōng)，共同向(xiàng)境内外(wài)投(tóu)资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全(quán)部境外投资(zī)者通过“北向(xiàng)互换(huàn)通”开展利(lì)率互(hù)换交易(yì)在轧差后的名义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上(shàng)海清算所(suǒ)与场外结算公司针(zhēn)对双方(fān描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句g)清算所之间的(de)风险敞口(kǒu)建立“互(hù)换通”资源池。初期，上海清算所(suǒ)与场外结(jié)算公司之间净头(tóu)寸对应的“互换通”资源池风(fēng)险(xiǎn)敞口设(shè)定上限不超过人民(mín)币40亿元，后续可(kě)根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香(xiāng)港证监(jiān)会和(hé)香(xiāng)港金管(guǎn)局(jú)已就“互(hù)换通”涉及的(de)跨境监管(guǎn)合作原则和具体安排达成(chéng)共识，并签署了《关于(yú)内地-香港债(zhài)券及(jí)衍(yǎn)生品市场相(xiāng)关事宜的谅(liàng)解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地监管机构在(zài)债券及衍(yǎn)生品市场方面的监管合(hé)作(zuò)安排和(hé)联(lián)络协(xié)商(shāng)机制，共同维护“互换(huàn)通(tōng)”的正常运行、金融市场稳(wěn)定和公平交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三、外(wài)汇交易(yì)中心、上(shàng)海清算所和场外(wài)结算公司应当依法履行(xíng)“互换通”下的各(gè)项职责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业务(wù)。清算(suàn)会员应当遵守相关(guān)监管规定(dìng)及业务规则(zé)，加强内部控(kòng)制，防(fáng)范和(hé)控制风(fēng)险，做好投资(zī)者教育和服务，切实维护(hù)投资者合法权益。投资者应当充分(fēn)了(le)解(jiě)两(liǎng)地市场法(fǎ)律法规、业务规则(zé)和实(shí)践操作的差(chà)异，评估和控制风险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准备工(gōng)作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参(cān)与“北向互换通”的(de)投资者(zhě)可联系外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算所、场外结算公司为参与做准备。

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