在(zài)“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金(jīn)出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的(de)重大信(xìn)息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列(liè)

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣(xīn)，合规(guī)风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)先考与显考是什么意思区别，先考与显考有何区别，雪杉基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济(jì)和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行先考与显考是什么意思区别，先考与显考有何区别(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 先考与显考是什么意思区别，先考与显考有何区别