昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市(shì)场安全平稳(wěn)运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证券(quàn)期(qī)货(huò)市(shì)场主机(jī)交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)，为(wèi)行(xíng)业(yè)提供信息科技(jì)基(jī)础支撑服(fú)务，对于(yú)提升行业(yè)信息基础设施运(yùn)维水平，保障(zhàng)行(xíng)业(yè)信息系统安全稳(wěn)定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源分配不(bù)尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等(děng)问(wèn)题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动，促进证券期货市场的(de)平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路(lù)有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构两部分，分别提(tí)出(chū)完善的监管要求(qiú)，并要(yào)求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底(dǐ)线。安全(quán)运行是(shì)从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营机构的(de)尽职调查(chá)和(hé)业务(wù)审批(pī)机制，从安全的角度(dù)作出(chū)全面规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程中的可(kě)操作性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务(wù)和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确(què)立法宗旨、适(shì)用范围，从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的(de)基本(běn)原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易(yì)所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要(yào)求。明确(què)了证券期(qī)货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务(wù)有关要求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易(yì)时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统的(de)受托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申请、服务协(xié)议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出与资源再分配(pèi)等方(fāng)面(miàn)保障证券期货(huò)交易所提供有关(guān)服(fú)务的(de)公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托管资(zī)源(yuán)和其他主机(jī)托管资源(yuán)进行区(qū)分，对(duì)主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并确(què)保相关专区到(dào)核(hé)心交易系统(tǒng)通信前端的通信(xìn)时延保持(chí)一(yī)致。

　　再(zài)次(cì)是证券期(qī)货经营机(jī)构要求。明(míng)确(què主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别)了证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机(jī)交易托(tuō)管资源有关要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源的一般(bān)要(yào)求作(zuò)出规定。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经营(yíng)机构能(néng)够保障客(kè)户设施的安全运行。明确(què)证券期货经(jīng)营机构对证券期货(huò)交易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经(jīng)营(yíng)机构部(bù)署客户设施(shī)）的，应(yīng)当从人员保障、资(zī)金投入、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身(shēn)能(néng)力可以保(bǎo)障客户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设(shè)施的安(ān)全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期(qī)货主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易(yì)所违反本规定，或者在(zài)监(jiān)管工(gōng)作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或(huò)者不履行本规定有(yǒu)关报告义(yì)务的，中国证监会可(kě)以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所采取(qǔ)监管谈话(huà)、出(chū)具警示函、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期(qī)货交易(yì)所对其他责任人给予(yǔ)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构违反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定(dìng)，对有关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调查

　　据(jù)昨日(rì)中央(yāng)纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消息(xī)，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台(tái)州市(shì)监委监察(chá)调查。

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