金(jīn)融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我(wǒ)会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技(jì)术(shù)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人(rén)员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相(xiāng)关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市(shì)场(chǎng)法不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市(shì)公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将按(àn)照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任人员。证券(qu不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思àn)公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案(àn)件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模(mó)将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程(chéng)序(xù)直(zhí)接获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单(dān)位或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得(dé)的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们(men)将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有关责(zé)任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化(huà)和行(xíng)业文化，珍(z不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思hēn)视行业声(shēng)誉。

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