零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公(gōng)开(k商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别āi)发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出(chū)资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发(fā)行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续督(dū)导(dǎo)期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意味(wèi)着两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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