近期泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省交易(yì)商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行启动自律调查(chá)，这是两(liǎng)天内第二(èr)家被要求自律调查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对多家金融(róng)机构启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监(jiān)管力度(dù)在持(chí)续加大。

　　多(duō)家金融机(jī)构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市(shì)场交易商协会（下(xià)称(chēng)“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监(jiān)管部(bù)门(mén)反馈线(xiàn)索，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分规则(zé)》，交易商协(xié)会已(yǐ)对中国建设(shè)银(yín)行股份有限公(gōng)司(sī)债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行(xíng)承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业债券(quàn)融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融(róng)资工具，房地(dì)产并购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日(rì)，交易商协会(huì)官(guān)网发布信息，针对(duì)中国进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生银(yín)行承销业(yè)务涉嫌(xián)违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在(zài)5月(yuè)8日(rì)，大(dà)连(lián)银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共(gòng)5家机构涉(shè)及债券(quàn)业务违规(guī)被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深(shēn)入调(diào)查发现(xiàn)，大连银行等(děng)多家机构(gòu)存在债券代持交易等违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连银行通过做市业务方式(shì)，每日滚动开展买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算速度不同(tóng)泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省的现券交易，代持(chí)利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合(hé)理性，作为中间方(fāng)以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自(zì)律调(diào)查。相关(guān)公告称，交易商(shāng)协会(huì)在(zài)日常(cháng)监测工(gōng)作中发现，工(gōng)商银行主承(chéng)销的(de)多期债务融资工(gōng)具发(fā)行定价严重偏离市场(chǎng)合理(lǐ)水平(píng)，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会(huì)网站披露，近期(qī)在查处(chù)四平(píng)市城市发展投(tóu)资控股(gǔ)有限公(gōng)司案件时(shí)，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银(yín)行因(yīn)违规收取(qǔ)发行人大(dà)额财(cái)务资助，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债(zhài)券市场(chǎng)自律(lǜ)管理规则，被交易商协会(huì)进(jìn)行自律调查。一(yī)同被开展自(zì)律调查的还(hái)有光大证券、富(fù)国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易(yì)商协会通报(bào)的数(shù)据，2022年(nián)全年，交易商协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调查(chá)和(hé)自律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会(huì)计(jì)师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名(míng)直接责(zé)任人。作出的处分中，警告(gào)及以上占比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多(duō)期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常(cháng)秩(zhì)序(xù)；部分债务融资工具未按照发(fā)行文件(jiàn)约(yuē)定开展余额包销，个(gè)别债务融资(zī)工具挤占了其他投资人的正常投标，违(wéi)背了公平公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市(shì)场正(zhèng)常秩序造(zào)成了一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间债券市场参与机(jī)构在从(cóng)事相(xiāng)关业务过程中，务必(bì)牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关(guān)监(jiān)管规定(dìng)和(hé)自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护(hù)银(yín)行间债券市场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交易商协会(huì)表示(shì)，做市商作为银行间市(shì)场基石机构，承(chéng)担着提高市场(chǎng)流动性、促进价(jià)格(gé)发现的重(zhòng)要作用，应(yīng)切实提升做市(shì)交易能(néng)力(lì)，加强内部控制(zhì)和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近(jìn)期交易商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监管专家周毅(yì)钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到(dào)，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻(chè)落(luò)实监管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传(chuán)递(dì)“零容忍”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主体归(泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省guī)位尽责(zé)，维护市场(chǎng)良好秩序。债(zhài)券承销机构作(zuò)为债券市(shì)场的“看门(mén)人”，对于商业(yè)银行特别(bié)是国(guó)有大(dà)行来说，也需(xū)要肩(jiān)负起相应的(de)公序责(zé)任，切实维护好行业的良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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