科创板首批(pī)退(tuì)市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先告知书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收(shōu)单(dān)据(jù)入(rù)账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zh唐舞桐为什么叫王冬儿 唐舞桐可以晋升一级什么āo)股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保(bǎo)余(yú)额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据(jù)上市(shì)委员会的(de)审核(hé)意见作出(chū)是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告(gào)对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决(jué)定之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业(yè)务(wù)未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会(huì)决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密(mì)切关注(zhù)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换(huàn)特唐舞桐为什么叫王冬儿 唐舞桐可以晋升一级什么别代表人诉讼。

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