昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易(yì)托管(guǎn)活(huó)动，保(bǎo)护(hù)投资者合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监会起草了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易(yì)所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，为(wèi)行业提供信(xìn)息科技基础支撑服(fú)务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运(yùn)维水平(píng)，保障(zhàng)行业信息系统安全(quán)稳(wěn)定运(yùn)行发挥(huī)了重要(yào)作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货市场的(de)不(bù)断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规(guī)范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有三(sān)。一是全面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结(jié)合业务(wù)活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构(gòu)两部(bù)分，分别提出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并(bìng)要求其(qí)他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事(shì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明(míng)确了(le)证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务(wù)审批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规(guī)定》将公(gōng)平合理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营机构从(cóng)事主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的各(gè)个环节，同时也充(chōng)分(fēn)注(zhù)重有关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切(qiè)实提升市场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)业主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等(děng)资源，部署在(zài)相关资(zī)源的(de)信(xìn)息系统可以连(lián)接证券(quàn)期货(huò)交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务有关(guān)要(yào)求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实(shí)施专区(qū)管理，统一专区交易(yì)时延，建(jiàn)设运维要求不得低(dī)于(yú)《证券期货业信息系统托管基本要求》中三(sān)级系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再(zài)分配等方面保障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提供有关服务的(de)公(gōng)平(píng)合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期(qī)货交易所(suǒ)需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标(biāo)及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托(tuō)管服务的，应当将(jiāng)主机(jī)交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资(zī)源(yuán)进(jìn)行区(qū)分，对主机交(jiāo)易托管资源(yuán)实(shí)施专区(qū)管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统通信前端(duān)的通(tōng)信时(shí)延保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券(quàn)期货经营(yíng)机构要求。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)有关要求。具(jù)体来(lái)看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资(zī)源的(de)一般(bān)要求作(zuò)出(chū)规定。从能力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构能够保障客(kè)户设施(shī)的安(ān)全(quán)运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到(dào)，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托管资源部署(shǔ)客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称证券期(qī)货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员保障、资金投入(rù)、客户(hù)需求等方面(miàn)充(chōng)分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户(hù)软件或(huò)硬(yìng)件设施的安(ān)全运行(xíng)，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理(lǐ)。明确证券期货交易所硝酸银的相对原子质量是多少整数，硝酸银的相对原子的监管报(bào)告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证(zhèng)监会及(jí)其派出(chū)机(jī)构结合法(fǎ)定职责(zé)，对证券期货(huò)交易所及证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)实(shí)施现场检查和(hé)非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管(guǎn)工(gōng)作中不履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期(qī)货(huò)交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政(zhèng)处分(fēn)，并责令证券期货交易所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构(gòu)违反本规定(dìng)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及其派(pài)出机构可以依照《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业网络和信息安(ān)全(quán)管理办(bàn)法》有关规(guī)定(dìng)，对有(yǒu)关(guān)机构和(hé)人员采(cǎi)取行政监管硝酸银的相对原子质量是多少整数，硝酸银的相对原子措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会(huì)纪(jì)检监察(chá)组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上(sh硝酸银的相对原子质量是多少整数，硝酸银的相对原子àng)海证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会(huì)纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市监(jiān)委监(jiān)察调(diào)查。

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