科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单据(jù)入(rù)账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(齿轮计算公式汇总，齿轮全齿高计算公式shuō)明(míng)书(shū)》未(wèi)按规定披(pī)露(lù)的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集(jí)资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下(xià)，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司(sī)触及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公(gōng)司股票自齿轮计算公式汇总，齿轮全齿高计算公式(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申(shēn)辩。交(jiāo)易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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