直(zhí)播短视频成(chéng)为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前(qián)四(sì)川证监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名(míng)员工任(rèn)职期间实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从头发剪了后悔了大概多久能长回来，3天头发长10厘米秘诀事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发(fā)表评(píng)论，要确(què)保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时处(chù)理，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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